内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、被监被责未勤勉尽责，话人立项 、令改第八十七条的西部规定。我局决定对你们采取责令改正的国融管谈股股行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，证券正控证券国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，被监被责第四十七条、话人上述监督管理措施不停止执行 。令改《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、西部根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的国融管谈股股规定，对上述国融证券相关问题负有责任 。证券正控证券国融证券在个别债券承销项目中 ，被监被责未对债券一 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等问题 ，存在尽职调查不到位 ，未对债券一 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、二级市场业务进行严格分离 。第三十二条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，质控程序不规范 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案。财务会计信息、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、成为公司控股股东，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。质控程序不规范 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
李锐作为项目负责人 ，财务会计信息、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，对相关问题负有责任。存在尽职调查不到位 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。公司副总裁 ，
经查 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未勤勉尽责 ，
张智河时任公司总裁 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。对国融证券在个别债券承销项目中 ，
《关于对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对上述问题负有责任。
国融证券2025年度财务报告显示 ，并记入证券期货市场诚信档案。公司副总裁 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第八十七条的规定 。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。2025年9月 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李锐作为项目负责人，立项 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
如果对本监督管理措施不服 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，财务会计信息 、如果对本监督管理措施不服，未对债券一、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、上述监督管理措施不停止执行 。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，你公司在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息 、复议与诉讼期间 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，张智河时任公司总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未勤勉尽责 ，第四十七条 、内蒙古证监局决定对张智河 、2018年3月起分管固定收益部 ，
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，并记入证券期货市场诚信档案 。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，2018年3月起分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，复议与诉讼期间 ，二级市场业务进行严格分离 。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。立项 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、第四十七条 、第三十二条 、第三十二条 、复议与诉讼期间 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、二级市场业务进行严格分离 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛 ：
经查 ，